Analýza identifikovatelných rizik, MŠMT ČR

Úkoly vyplývající z PM č. 2/2015 pro ředitele PO a OSS v působnosti MŠMT:

Databáze rizik je hlavním nástrojem pro podporu řízení rizik; za řízení rizik nesou odpovědnost vedoucí pracovníci (ředitelé PO a OSS, dále jen „ředitelé“);
Ředitelé zpracovávají Katalog strategických rizik („KSR“);
Ředitelé zpracovávají Katalog operativních rizik („KOR“) – při jeho zpracování využívají metodiku pro Analýzu rizik („AR“), která je uvedena v příloze č. 1 Příkazu ministra č. 15/2012;
Ředitelé provádí aktualizaci Katalogu operativních rizik dle potřeby a souhrnně 1 x ročně;
Ředitelé provádí komplexní vyhodnocení plnění realizovaných opatření 1 x ročně;
Ředitelé výstupy komplexního vyhodnocení předávají koordinátorovi rizik formou podkladů pro
a) vyhodnocení účinnosti opatření k minimalizaci rizik strategických rizik,
b) roční aktualizaci strategických rizik.

Koordinátor rizik ve vztahu k PO a OSS v působnosti MŠMT zabezpečuje:

sběr dat z AR provedených PO a OSS
jejich analýzu
předávání informací věcně příslušným vedoucím pracovníkům.

V části "Soubory ke stažení" Vám zasíláme k vyplnění tabulku „Katalog rizik“. Tabulka obsahuje přehled všech rizik, která jsou uvedena v „Přehledu typů a podtypů rizik“ a tvoří přílohu č. 2 Příkazu ministra č. 2/2015 .

Ve výše uvedených souvislostech žádáme o zpracování Analýzy rizik v přiložené tabulce.

Tabulka obsahuje typy a podtypy rizik, která se mohou ve Vaší organizaci vyskytovat. U jednotlivých typů rizik č. 1 až 11, lze doplnit rizika, která „Přehled“ neobsahuje, v tabulce jsou označena jako „jiná“.

Poslední tabulka č. 12 Riziko nespecifikované je nevyplněna; v této části doplňte rizika, která se mohou vyskytovat ve Vaší organizaci v souvislosti s Vaší specifickou činností. V přehledu typů a podtypů rizik jsou, jako vzor, níže uvedena rizika, která v průběhu loňského roku ve Vašich organizacích vyskytovala.

Soubory ke stažení:

Příkaz ministra č. 2/2015

Příloha č. 1 - Metodologie
Příloha č. 2 - Typologie

Katalog rizik

Kontakty:

Odbor předškolního, základního, základního uměleckého a speciálního vzdělávání – 21: jana.hradilkova@msmtcz

Odbor středního a vyššího odborného vzdělávání a institucionální výchovy – 22: informace@msmtcz

Přehled typů a podtypů rizik:

T01RLF – riziko lidského faktoru

T01RLF	Riziko lidského faktoru	T01RLF1	Podvod způsobený zaměstnancem, managementem
		T01RLF2	Protiprávní činy, krádeže, zpronevěry
		T01RLF3	Neoprávněné informace
		T01RLF4	Zneužití pravomoci
		T01RLF5	Zneužití informací a osobních údajů
		T01RLF6	Korupce
		T01RLF7	Střet zájmů
		T01RLF8	Nelegální aktivity
		T01RLF9	Nepřípustná jednání
		T01RLF10	Neinformovanost zaměstnanců
		T01RLF11	Neznalost
		T01RLF12	Nekompetentnost
		T01RLF13	Nedodržování etického kodexu zaměstnanců ve veřejné správě
		T01RLF14	Narušení morálky, etiky, pracovních a mezilidských vztahů
		T01RLF15	Špatný výcvik
		T01RLF16	Nepozornost
		T01RLF17	Závislost na návykových látkách
		T01RLF18	Jiné ………………….
		T01RLF19	Jiné ………………….

T02RIT – riziko informační a technologické

T02RIT	Riziko informační a technické	T02RIT1	Přístupová práva
		T02RIT2	Integrita systémů
		T02RIT3	Integrita aplikačních systémů
		T02RIT4	Fyzické zabezpečení dat a jejich ochrana
		T02RIT5	Dostupnost informačních systémů
		T02RIT6	Spolehlivost informačních systémů
		T02RIT7	Nákup a práva výpočetní techniky
		T02RIT8	Požadavky na HW a jejich hodnocení
		T02RIT9	Licenční čistota z hlediska autorských práv
		T02RIT10	Programové vybavení
		T02RIT11	Odborné informace
		T02RIT12	Správa síťových aplikací
		T02RIT13	Integrita aplikačních systémů
		T02RIT14	Fyzické zabezpečení dat a jejich ochrana
		T02RIT15	Jiné ………………….
		T02RIT16	Jiné ………………….

T03RMA – riziko majetkové

T03RMA	Riziko majetkové	T03RMA1	Živelní pohroma
		T03RMA2	Vnitřní kriminalita
		T03RMA3	Terorismus
		T03RMA4	Ostraha majetku v objektech VÚ,DDŠ,SVP,ZŠ,SŠ,ŠJ
		T03RMA5	Dodržování zásad bezpečnosti
		T03RMA6	Jiné ………………….
		T03RMA7	Jiné ………………….

T04RPR – riziko provozní

T04RPR	Riziko provozní	T04RPR1	Neúčinnost postupů a operací
		T04RPR2	Nedodržování schválených postupů
		T04RPR3	Produkování nepřesných informací
		T04RPR4	Složitost operací
		T04RPR5	Složitost norem, pravidel
		T04RPR6	Nepřesnost pracovních postupů
		T04RPR7	Neadekvátnost opatření k nápravě
		T04RPR8	Systém zpětné vazby
		T04RPR9	Písemné pracovní postup (manuály)
		T04RPR10	Postupy/ procesy prováděné ve vzájemném nesouladu
		T04RPR11	Jiné ………………….
		T04RPR12	Jiné ………………….

T05ROR – riziko organizační

T05ROR	Riziko organizační	T05ROR1	Připomínková řízení
		T05ROR2	Metodická, kontrolní a dohlídková činnost
		T05ROR3	Analytická činnost
		T05ROR4	Zpravodajská činnost, dostupnost a poskytování informací
		T05ROR5	Interní a externí výkaznictví
		T05ROR6	Oběh písemností, evidence, skartace
		T05ROR7	Jiné ………………….
		T05ROR8	Jiné ………………….

T06RFR – riziko finanční a rozpočtové

T06RFR	Riziko finanční a rozpočtové	T06RFR1	Plánování a rozpočtování
		T06RFR2	Financování
		T06RFR3	Účetní evidence
		T06RFR4	Činnosti pokladní služby
		T06RFR5	Příjmy a výdaje SR
		T06RFR6	Státní záruky, finanční výpomoci
		T06RFR7	Čerpání prostředků EU
		T06RFR8	Odvody ze SR do rozpočtu EU
		T06RFR9	Správa a řízení finančních toků
		T06RFR10	Inventarizace
		T06RFR11	Nepřiměřené náklady
		T06RFR12	Správa a ochrana majetku
		T06RFR13	Jiné ………………….
		T06RFR14	Jiné ………………….

T07RLZ – riziko lidských zdrojů

T07RLZ	Riziko lidských zdrojů	T07RLZ1	Řízení lidských zdrojů
		T07RLZ2	Klíčové dovednosti
		T07RLZ3	Nábor nových zaměstnanců
		T07RLZ4	Odměňování
		T07RLZ5	Zařazování zaměstnanců do tříd a tarifů
		T07RLZ6	Charakteristiky funkčních míst
		T07RLZ7	Hodnocení zaměstnanců
		T07RLZ8	Rozvoj managementu
		T07RLZ9	Vzdělávání
		T07RLZ10	Vedení evidence zaměstnanců
		T07RLZ11	FKSP
		T07RLZ12	Výkonnostní ukazatele
		T07RLZ13	Jiné ………………….
		T07RLZ14	Jiné ………………….

T08RPR – riziko právní

T08RPR	Riziko právní	T08RPR1	Smluvní ujednání
		T08RPR2	Nedodržování závazných předpisů
		T08RPR3	Veřejné zakázky, výběrová řízení
		T08RPR4	Nájmy a pronájmy
		T08RPR5	Nekvalifikované výpovědní důvody
		T08RPR6	Nedodržování lhůt
		T08RPR7	Neplatnost právních úkonů
		T08RPR8	Nesoulad právních předpisů s předpisy EU
		T08RPR9	Jiné ………………….
		T08RPR10	Jiné ………………….

T09RŘÍ – riziko řízení

T09RŘÍ	Riziko řízení	T09RŘÍ1	Spolupráce a součinnost jednotlivých útvarů
		T09RŘÍ2	Rozdělení pravomocí, odpovědností
		T09RŘÍ3	Zastupitelnost
		T09RŘÍ4	Připravenost ke změnám
		T09RŘÍ5	Chybná rozhodnutí
		T09RŘÍ6	Podpisová oprávnění
		T09RŘÍ7	Koordinace příjmů zahraniční pomoci
		T09RŘÍ8	Hmotná odpovědnost
		T09RŘÍ9	Ochrana utajovaných a zvláštních skutečností
		T09RŘÍ10	Nepřijatelné využívání zdrojů
		T09RŘÍ11	Nedostatky řídící kontroly
		T09RŘÍ12	Jiné ………………….
		T09RŘÍ13	Jiné ………………….

T010RKO – riziko kompetenční

T10RKO	Riziko kompetenční	T10RKO1	Změna politického prostředí
		T10RKO2	Reforma institucí
		T10RKO3	Nestabilita a složitost právních úprav
		T10RKO4	Rozpočtové škrty
		T10RKO5	Změny zákonů o veřejné správě
		T10RKO6	Jiné ………………….
		T10RKO7	Jiné ………………….

T011RTE – riziko technické

T11RTE	Riziko technické	T11RTE1	Vozový park
		T11RTE2	Využívání telefonních zařízení
		T11RTE3	Selhání systémů technických zařízení (telefony, faxy, e-maily, BED)
		T11RTE4	Výpadek výpočetní techniky
		T11RTE5	Údržba
		T11RTE6	Neodborné zásahy
		T11RTE7	Havarijní stavy
		T11RTE8	Jiné ………………….
		T11RTE9	Jiné ………………….

T011RTE – riziko technické

T11RTE	Riziko technické	T11RTE1	Vozový park
		T11RTE2	Využívání telefonních zařízení
		T11RTE3	Selhání systémů technických zařízení (telefony, faxy, e-maily, BED)
		T11RTE4	Výpadek výpočetní techniky
		T11RTE5	Údržba
		T11RTE6	Neodborné zásahy
		T11RTE7	Havarijní stavy
		T11RTE8	Jiné ………………….
		T11RTE9	Jiné ………………….

T012RNE – riziko nespecifikované

T12RNE	Riziko nespecifikované	T12RNE1	Vzor: šikana mezi žáky, klienty
		T12RNE2	Vzor: útěk dítěte ze zařízení, zameškání hodin
		T12RNE3	Vzor: agrese dítěte
		T12RNE4	Vzor: afektivní stavy, psychózy
		T12RNE5	Vzor: zneužití medikace
		T12RNE6	AGRESE DÍTĚTE SPOJENÁ S DIAGNÓZOU
		T12RNE7	NEZNALOST SPISU DÍTĚTE, KLIENTA
			Jiné ………………….
			Jiné ………………….

MŠMT ČR

Navigace

Moje menu

Naposledy čtené články

Vyhledávání

Přepínání jazyků

Analýza identifikovatelných rizik

Navigace v sekci

Důležité odkazy

Kontakt pro veřejnost

Podatelna pro veřejnost: